Uitvoeren van opdrachten

De Compliance professionals adviseren en/of assisteren bij het voldoen aan wet- en regelgeving op het gebied van financieel toezicht en integriteitsrisico’s zoals witwassen, financieren van terrorisme, corruptie, belastingontwijking, belastingontduiking of internationale sancties en handelsbelemmeringen.

Door de kennis van en ervaring bij financiële instellingen alsmede ervaring met toezichthouders weet HCIS wat er van u en uw medewerkers wordt verwacht. Vanuit dat perspectief adviseert en assisteert HCIS.

Qua losse opdrachten kunt u denken aan het oplossen van een bedrijfsorganisatorisch vraagstuk, de implementatie van nieuwe wet- en regelgeving en het uitvoeren/vastleggen/controleren van cliëntenonderzoeken op basis van de Wwft en Wtt2018. Daarnaast denkt HCIS graag mee over het opzetten en uitvoeren van beleid/processen/procedures op het gebied van transactiemonitoring.

Optreden als Compliance Officer

Bent op op zoek naar iemand die tijdelijke van de functie van Compliance Officer kan vervullen of zoekt u iemand voor lange termijn? Ook daarin kan HCIS voorzien.

Opleiding en trainingen

Het is van belang dat u en uw medewerkers op de hoogte blijven de wet- en regelgeving en beschikken over de juiste vaardigheden om de kennis om te zetten in de praktijk. HCIS verzorgt in samenwerking met haar partners educatie.

Contact

Belangrijke zaken voor HCIS in de communicatie zijn: openheid, het gaat HCIS niet alleen om het wat maar ook het waarom en eerlijkheid, het communiceren zonder omwegen. Op die manier kan HCIS het meeste betekenen voor instellingen. Waar nodig kan HCIS dan “out of the box” met voorstellen komen opdat u wordt geholpen en lange tijd met plezier kunt terugkijken naar de rol die HCIS heeft gespeeld.